'Quên' công bố thông tin, 2 nhà đầu tư bị phạt

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 31/8/2021, cơ quan Thanh tra - Giám sát UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với 2 cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Hai người này đều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Theo đó, mỗi người bị phạt 60 triệu đồng.

Cụ thể, ông Lê Văn Thành (Quận Hoàng Mai, Hà Nội) đã mua 829.900 cổ phiếu SHI của Công ty CP Quốc tế Sơn Hà từ ngày 1/3/2021, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 3,8 triệu cổ phiếu lên 4,6 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,45% lên đến 5,42% và trở thành cổ đông lớn của SHI.

Đến ngày 12/3/2019, ông Lê Văn Thành bán 1.3 triệu cổ phiếu SHI, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 3,3 triệu cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,82% và không còn là cổ đông lớn của SHI. Tuy nhiên, ông Lê Văn Thành không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà và khi không còn là cổ đông lớn.

Trường hợp thứ hai là bà Lê Thị Mai Hòa (Quận Hoàng Mai, Hà Nội), cũng không công bố thông tin khi thực hiện giao dịch mua 40.000 cổ phiếu APG Công ty cổ phần chứng khoán APG trong ngày 17/4/2021. Giao dịch này dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1,67 triệu cổ phiếu lên 1,71 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,92% lên 5,04% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần chứng khoán APG.

Sau đó 1 ngày, bà Hòa lại mua thêm 25.590 cổ phiếu APG rồi bán 141.400 cổ phiếu APG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 1.6 triệu cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 4,7%. Khi đó bà Hòa không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần chứng khoán APG.

Tương tự ông Lê Văn Thành, bà Lê Thị Mai Hòa không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Như vậy, chỉ trong 1 ngày, UBCKNN đã ban hành liên tiếp hai quyết định xử phạt với tổng số tiền phạt 120 triệu đồng, đều liên quan đến hành vi vi phạm không công bố thông tin khi sở hữu tỷ lệ cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.