Em dâu Phó TGĐ một ngân hàng bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số tiền 70 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Ngân (ở Thanh Xuân, Hà Nội).

Bà Ngân là em dâu của ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (mã chứng khoán: SHB).

Trước đó, ngày 6/1/2021, bà Nguyễn Thị Ngân mua 200.000 cổ phiếu SHB nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.

Sau khi mua số lượng cổ phiếu SHB trên theo phương thức khớp lệnh, bà Nguyễn Thị Ngân mới có thông báo gửi UBCKNN, sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) và ngân hàng SHB.

Điều này vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán, theo Điều 33 Nghị định 156.

Theo quy định, trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là 03 ngày làm việc, bà Nguyễn Thị Ngân, với tư cách là người có liên quan đến người nội bộ của công ty đại chúng (ông Lê Đăng Khoa - Phó TGĐ SHB) phải công bố thông tin và báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Trước khi thực hiện giao dịch, bà Ngân sở hữu 123.900 cổ phần SHB - tương ứng 0,01% vốn điều lệ.

Sau khi mua vào hơn 1 tháng, ngày 08/02, bà Nguyễn Thị Ngân đã bán ra toàn bộ 323.900 cổ phiếu SHB đang nắm giữ. Hiện tại, bà Ngân không sở hữu cổ phiếu SHB nào.

Tuấn Thủy