Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt SBS 150 triệu đồng

Ngày 20/4/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 212/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (địa chỉ: 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP.HCM) số tiền 150 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo UBCKNN, từ ngày 9/11/2020 đến ngày 11/6/2021, tại một số thời điểm, CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Cũng trong ngày 20/4/2022, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPVPHC đối với Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí – Công ty cổ phần (UpCom: PVE; địa chỉ: Tầng 10, Tòa nhà PV Gas, số 673 Nguyễn Hữu Thọ, xã Phước Kiến, huyện Nhà Bè, TP.HCM) số tiền 100 triệu đồng về hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật các tài liệu báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2019, BCTC năm 2019 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2019, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, BCTC Quý 1,2,3,4 năm 2020, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2020, BCTC bán niên năm 2020 đã được soát xét, BCTC năm 2020 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2020, BCTC quý 1/2021;

Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN tài liệu: BCTC quý 3/2019; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin (CBTT) của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020.

Bên cạnh đó, ngày 21/4/2022, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 83/QĐ-XPVPHC xử phạt số tiền 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Thiết bị điện (HOSE: THI) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Thiết bị điện CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN (hệ thống IDS) và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HSX) các tài liệu: Giải trình chênh lệnh kết quả kinh doanh (KQKD) của: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020, BCTC kiểm toán năm 2019, 2020 và BCTC riêng quý 3/2020;

Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của HSX và chậm CBTT trên hệ thống IDS các tài liệu: Giải trình biến động KQKD của BCTC Qquý 1/2020 và 6 tháng đầu năm 2021. Công ty chậm CBTT trên hệ thống IDS và trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu: Hồ sơ chốt danh sách Đại hội đồng cổ đông năm 2020;

Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Cục Thuế tỉnh Đồng Nai ngày 31/3/2020; Giải trình biến động lợi nhuận Quý 4/2020, Quý 1/2021; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 8 ngày 04/10/2021. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tài liệu: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 7 do Sở KH&ĐT Tỉnh Đồng Nai cấp ngày 23/4/2021.

Phạm Văn